Author: РУСИЧЪ
Last saved by: Компания "Референт"
Company: SPecialiST RePack

Приложение 5
к Указанию Банка России
от 30 ноября 2014 года N 3463-У
"Об особенностях организации
и проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов)
аудиторскими организациями
по поручению Совета директоров
Банка России"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2017 N 4524-У)

ОПИСЬ ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ВЫБОРОК ИНФОРМАЦИИ (НАБОРОВ ЗАПИСЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ (ЕЕ ФИЛИАЛОМ)

РУКОВОДИТЕЛЮ ИЛИ ЧЛЕНУ
ГРУППЫ АУДИТОРОВ

ОПИСЬ ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ВЫБОРОК ИНФОРМАЦИИ (НАБОРОВ ЗАПИСЕЙ)

от " | | " | | 20 | | г.

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)^1

Настоящим предоставляем опись выборок информации (наборов записей) 

N п/п | Наименование (описание) выборки информации (наборов записей)^2 | Состав файлов выборки информации (наборов записей)^3 | Название и версия программного обеспечения^4
1 | 2 | 3 | 4

Хэш-код для каждого файла, указанного в графе 3 настоящей таблицы, или для архивного файла, содержащего файлы выборок информации (наборов записей), полученный в результате вычисления хэш-функции, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012 "Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования" 		^5.

Проверка предоставленных файлов программным средством защиты от воздействия вредоносного кода 		
 (название и версия программного средства защиты)
с использованием актуальной по состоянию на " | | " | | 20 | | г.
сигнатурной базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода.

Руководитель кредитной организации (ее филиала)^6 | | (Ф.И.О.)
| (подпись) |

Главный бухгалтер кредитной организации (ее филиала)^7 | | (Ф.И.О.)

(подпись)
м.п. кредитной организации (ее филиала)
(при ее наличии)

" | | " | | 20 | | г.

Приложение к описи выборок информации (наборов записей), предоставленных кредитной организацией (ее филиалом), необходимых для проведения проверки

N п/п | Имя и тип файла (файлов) | Описание состава и форматов предоставления файла (файлов)^8
1 | 2 | 3

Сверка описи выборок информации (наборов записей) с заявкой на предоставление документов (информации) и предоставленными файлами произведена^9.

Ответственный работник кредитной организации (ее филиала)^10 | | (Ф.И.О.)
| (подпись) |

Руководитель или член группы аудиторов | | (Ф.И.О.)
| (подпись) |

^1 Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации – участника банковской группы и банковского холдинга указываются необходимые сведения в соответствии с требованиями законодательства страны
пребывания.
^2 В соответствии с заявкой на предоставление документов (информации) указывается наименование (описание) каждой предоставленной выборки информации (наборов записей), в том числе период, за который она (они) получена (получены).
^3 Для каждой выборки информации (наборов записей) указывается состав соответствующих ей (им) файлов (с указанием имени и типа каждого файла, в том числе входящего в архивный файл).
^4 Указываются названия и версии программного обеспечения, необходимого для получения информации из предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.
^5 Используется хэш-код длиной 256 бит. В целях визуализации всех символов хэш-кода он преобразуется в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждой выборки информации (наборов записей) указываются ее номер по порядку в таблице, состав соответствующих ей файлов (с указанием имени и типа каждого файла) или имя и тип архивного файла, содержащего данные файлы, а также хэш-код для каждого указанного файла, полученный в результате вычисления хэш-функции, реализованной в соответствии с национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р 34.11-2012 "Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования", утвержденным приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 7 августа 2012 года N 216-ст "Об утверждении национального стандарта" (М., ФГУП "Стандартинформ", 2013). Имя архивного файла формируется в соответствии с требованиями к формату имен помещенных в него файлов выборок информации (наборов записей).
^6 Указывается должность руководителя кредитной организации (ее филиала).
^7 Указывается должность главного бухгалтера кредитной организации (ее филиала).
^8 Для каждого предоставленного файла электронной выборки информации (наборов записей) указывается расшифровка (описание форматов) его представления, согласующаяся с соответствующей расшифровкой (описанием форматов) заявки на предоставление документов (информации), включающая: формат имени файла; вариант формата файла (один из указанных в заявке на предоставление документов (информации) допустимых вариантов формата файла); формат файла: структура, состав и размер (в байтах) всех типов записей файла; формат каждого типа записи файла: структура, состав и размер (в байтах) всех параметров (полей записи), а также тип, разрядность, размерность и правила оформления значений, помещаемых в каждый параметр (поле записи), включая обозначения отсутствия значения и отсутствия необходимости в наличии значения.
^9 Для удостоверения факта предоставления рабочей группе выборок информации (наборов записей) в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи выборок информации (наборов записей): с заявкой на предоставление документов (информации) на соответствие наименования (описания) каждой выборки информации (наборов записей), а также на соответствие сведений о ее составе и форматах представления, включая сверку файлов предоставленных выборок информации (наборов записей) с соответствующими расшифровками (описаниями форматов); с соответствующими ей предоставленными файлами на совпадение их состава, а также на идентичность указанного в описи и непосредственно вычисленного хэш-кода для каждого файла.
^10 Указывается должность ответственного работника кредитной организации (ее филиала).