Author: РУСИЧЪ
Last saved by: Компания "Референт"
Company: SPecialiST RePack

Приложение 4
к Указанию Банка России
от 30 ноября 2014 года N 3463-У
"Об особенностях организации
и проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов)
аудиторскими организациями
по поручению Совета директоров
Банка России"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2017 N 4524-У)

ОПИСЬ ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ (ЕЕ ФИЛИАЛОМ)

РУКОВОДИТЕЛЮ ИЛИ ЧЛЕНУ
ГРУППЫ АУДИТОРОВ

ОПИСЬ ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)

от " | | " | | 20 | | г.

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)^1

Настоящим предоставляем опись электронных документов (информации)

N п/п | Наименование (описание) электронного документа (информации)^2 | Состав файлов электронного документа (информации)^3 | Название и версия программного обеспечения^4
1 | 2 | 3 | 4

Хэш-код для каждого файла, указанного в графе 3 настоящей таблицы, или для архивного файла, содержащего файлы электронного документа (информации), полученный в результате вычисления хэш-функции, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012 "Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования" 		^5.

Проверка предоставленных файлов программным средством защиты от воздействия вредоносного кода 		
(название и версия программного средства защиты)
с использованием актуальной по состоянию на " | | " | | 20 | | г.
сигнатурной базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода.

Руководитель кредитной организации (ее филиала)^6 | | (Ф.И.О.)
| (подпись) |

Главный бухгалтер кредитной организации (ее филиала)^7 | | (Ф.И.О.)

(подпись)
м.п. кредитной организации (ее филиала)
(при ее наличии)

" | | " | | 20 | | г.

Сверка описи электронных документов (информации), предоставленных кредитной организацией (ее филиалом), с заявкой на предоставление документов (информации) и предоставленными файлами произведена^8.

Ответственный работник кредитной организации (ее филиала)^9 | | (Ф.И.О.)
| (подпись) |

Руководитель или член группы аудиторов | | (Ф.И.О.)
| (подпись) |

^1 Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации – участника банковской группы и банковского холдинга указываются необходимые сведения в соответствии с требованиями законодательства страны пребывания.
^2 В соответствии с заявкой на предоставление документов (информации) указывается наименование (описание) каждого предоставленного электронного документа (информации), в том числе период, за который он (она) подготовлен (подготовлена).
^3 Для каждого электронного документа (информации) указывается состав соответствующих ему (ей) файлов (с указанием имени и типа каждого файла, в том числе входящего в архивный файл).
^4 Указываются названия и версии программного обеспечения, необходимого для воспроизведения предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.
^5 Используется хэш-код длиной 256 бит. В целях визуализации всех символов хэш-кода он преобразуется в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого электронного документа (информации) указываются номер по порядку в таблице, состав соответствующих ему (ей) файлов (с указанием имени и типа каждого файла) или имя и тип архивного файла, содержащего данные файлы, а также хэш-код для каждого указанного файла, полученный в результате вычисления хэш-функции, реализованной в соответствии с национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р 34.11-2012 "Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования", утвержденным приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 7 августа 2012 года N 216-ст "Об утверждении национального стандарта" (М., ФГУП "Стандартинформ", 2013). Имя архивного файла формируется в соответствии с требованиями к формату имен помещенных в него файлов электронного документа (информации).
^6 Указывается должность руководителя кредитной организации (ее филиала).
^7 Указывается должность главного бухгалтера кредитной организации (ее филиала).
^8 Для удостоверения факта предоставления рабочей группе электронных документов (информации) в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи электронных документов (информации), предоставленных кредитной организацией (ее филиалом): с заявкой на предоставление документов (информации) на соответствие наименования (описания) каждого электронного документа (информации), а также на соответствие сведений о его (ее) составе и форматах представления, включая сверку файлов предоставленных электронных документов (информации) с соответствующими расшифровками (описаниями форматов); с соответствующими ей предоставленными файлами на совпадение их состава, а также на идентичность указанного в описи и непосредственно вычисленного хэш-кода для каждого файла.
^9 Указывается должность ответственного работника кредитной организации (ее филиала).