ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 30 июня 2005 г. N 407
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ КОРРЕКТИРОВКИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОРТФЕЛЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ НАКОПЛЕНИЯМИ ДЛЯ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 12.06.2008 N 448, от 30.12.2011 N 1244, от 26.08.2013 N 739, от 24.09.2026 N 1228)
В соответствии с частью 12 статьи 27 Федерального закона "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" Правительство Российской Федерации постановляет: (в ред. Постановления Правительства РФ от 12.06.2008 N 448)
Утвердить прилагаемые Правила корректировки инвестиционного портфеля управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения. (в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2026 N 1228)
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.ФРАДКОВ
УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2005 г. N 407
ПРАВИЛА
КОРРЕКТИРОВКИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОРТФЕЛЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ НАКОПЛЕНИЯМИ ДЛЯ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 12.06.2008 N 448, от 30.12.2011 N 1244, от 26.08.2013 N 739, от 24.09.2026 N 1228)
1. Настоящие Правила определяют порядок корректировки инвестиционного портфеля управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения (далее - управляющая компания) по договорам с Министерством обороны Российской Федерации (далее - уполномоченный федеральный орган), в случае нарушения требований статьи 27 Федерального закона "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих". (в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2026 N 1228)
2. В случае нарушения требований к структуре инвестиционного портфеля специализированный депозитарий, с которым уполномоченным федеральным органом заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария (далее - специализированный депозитарий), уведомляет о таком нарушении уполномоченный федеральный орган, Центральный банк Российской Федерации и управляющую компанию не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем выявления этого нарушения. (в ред. Постановлений Правительства РФ от 26.08.2013 N 739, от 24.09.2026 N 1228)
Указанное уведомление направляется в форме электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.
3. Уведомление, указанное в пункте 2 настоящих Правил, должно содержать следующие сведения:
а) класс актива, по которому возникло нарушение требований к структуре инвестиционного портфеля; (в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2026 N 1228)
б) в случае нарушения требований к максимальной доле ценных бумаг российских и (или) иностранных эмитентов в инвестиционном портфеле - полное фирменное наименование эмитента (эмитентов) ценных бумаг (название субъекта Российской Федерации или муниципального образования, а также наименование исполнительного органа субъекта Российской Федерации или исполнительного органа местного самоуправления, являющегося эмитентом соответственно государственных ценных бумаг субъекта Российской Федерации или муниципальных облигаций) и вид ценных бумаг; (в ред. Постановлений Правительства РФ от 12.06.2008 N 448, от 24.09.2026 N 1228)
в) в случае нарушения требований к максимальной доле ипотечных сертификатов участия в инвестиционном портфеле - полное фирменное наименование управляющего ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием; (в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2026 N 1228)
г) пункт утратил силу. (в ред. Постановления Правительства РФ от 30.12.2011 N 1244)
д) в случае нарушения требований к максимальной доле государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска в инвестиционном портфеле - вид ценных бумаг и сведения о таком выпуске; (в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2026 N 1228)
е) пункт утратил силу. (в ред. Постановления Правительства РФ от 30.12.2011 N 1244)
4. Уведомление о нарушении требований к структуре инвестиционного портфеля, возникшем в результате действий управляющей компании, направляемое уполномоченному федеральному органу и Центральному банку Российской Федерации, помимо сведений, указанных в пункте 3 настоящих Правил, должно содержать следующие сведения: (в ред. Постановлений Правительства РФ от 26.08.2013 N 739, от 24.09.2026 N 1228)
полное фирменное наименование, место нахождения, номер и дата предоставления лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами управляющей компании, в результате действий которой были нарушены требования к структуре инвестиционного портфеля;(в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2026 N 1228)
описание действий управляющей компании, в результате которых были нарушены требования к структуре инвестиционного портфеля, и дата их совершения. (в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2026 N 1228)
5. Уведомление о нарушении требований к структуре инвестиционного портфеля, направляемое управляющей компании, если такое нарушение возникло в результате изменения рыночной стоимости ценных бумаг, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании, должно помимо сведений, указанных в пункте 3 настоящих Правил, содержать сведения о сумме (в рублях), на которую должны быть реализованы активы, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения, в целях устранения соответствующего нарушения. (в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2026 N 1228)
6. Сумма, на которую должны быть реализованы активы в целях устранения нарушения требований к структуре инвестиционного портфеля, определяется специализированным депозитарием. (в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2026 N 1228)
Сумма, на которую должны быть реализованы активы в целях устранения нарушения требований к максимальной доле ценных бумаг в инвестиционном портфеле, определяется как разница между фактической и максимально допустимой рыночной стоимостью этих ценных бумаг в инвестиционном портфеле. (в ред. Постановлений Правительства РФ от 30.12.2011 N 1244, от 24.09.2026 N 1228)
Сумма, на которую должны быть реализованы активы в целях устранения нарушения требований к минимальной доле активов, имеющих высокую степень ликвидности, в инвестиционном портфеле, определяется как разница между минимально допустимой и фактической рыночной стоимостью таких активов в инвестиционном портфеле. (в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2026 N 1228)
Максимально допустимая рыночная стоимость ценных бумаг и минимально допустимая рыночная стоимость активов, имеющих высокую степень ликвидности, в инвестиционном портфеле рассчитываются исходя из требований Федерального закона "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" и иных нормативных правовых актов Российской Федерации. (в ред. Постановлений Правительства РФ от 30.12.2011 N 1244, от 24.09.2026 N 1228)
7. В случае нарушения требований к структуре инвестиционного портфеля: (в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2026 N 1228)
а) в результате приобретения активов в состав инвестиционного портфеля - управляющая компания принимает меры по реализации активов на сумму, определенную в соответствии с пунктом 6 настоящих Правил; (в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2026 N 1228)
б) подпункт утратил силу. (в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2026 N 1228)
в) в результате изменения рыночной стоимости ценных бумаг, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании, - управляющая компания принимает меры по реализации активов на сумму, определенную в соответствии с пунктом 6 настоящих Правил. (в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2026 N 1228)
8. Управляющая компания принимает меры по реализации активов в течение 1 месяца со дня получения уведомления специализированного депозитария о нарушении требований к структуре инвестиционного портфеля, а в случае нарушения этих требований в результате изменения рыночной стоимости ценных бумаг, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании, - в течение 6 месяцев со дня получения указанного уведомления. При этом реализации подлежат активы, по которым были нарушены требования к структуре инвестиционного портфеля, или иные активы, реализация которых необходима для устранения такого нарушения. (в ред. Постановлений Правительства РФ от 30.12.2011 N 1244, от 24.09.2026 N 1228)
Обязанность управляющей компании обеспечить реализацию активов прекращается со дня получения уведомления специализированного депозитария об устранении указанного нарушения требований к структуре инвестиционного портфеля. (в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2026 N 1228)
9. Со дня получения уведомления специализированного депозитария о нарушении требований к структуре инвестиционного портфеля до дня получения уведомления специализированного депозитария об устранении такого нарушения управляющая компания не вправе приобретать за счет накоплений для жилищного обеспечения активы, по которым были нарушены требования к их максимальной доле в инвестиционном портфеле, а в случае нарушения требований к минимальной доле активов, имеющих высокую степень ликвидности, в инвестиционном портфеле - отчуждать такие активы, за исключением перечисления управляющей компанией в уполномоченный федеральный орган накоплений для жилищного обеспечения в соответствии с составленным уполномоченным федеральным органом прогнозом потребности в денежных средствах на выплаты за счет накоплений для жилищного обеспечения и договором доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения. (в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2026 N 1228)
10. Специализированный депозитарий уведомляет уполномоченный федеральный орган, Центральный банк Российской Федерации и управляющую компанию об устранении нарушения требований к структуре инвестиционного портфеля не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем его устранения, в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 2 настоящих Правил. (в ред. Постановлений Правительства РФ от 26.08.2013 N 739, от 24.09.2026 N 1228)